2021年4月28日，由深圳价值在线信息科技股份有限公司和北京德和衡律师事务所联合主办的《深圳上市公司合规法律论坛》活动在平安金融中心100层成功举办。本次论坛由北京德和衡（深圳）律师事务所承办，深圳市上市公司协会和深圳大学知识产权学院提供支持。活动得到了深圳社会各界的广泛关注，共有近百人参与现场活动，另有近千人通过线上直播平台参与。

活动现场

       深圳市地方金融监督管理局副巡视员、市金融稳定发展研究院副理事长林居正先生首先致辞，希望新法背景下上市公司能够敬畏法治、敬畏监管，同时肯定了本次论坛举办非常及时，对上市公司了解新法具有重要意义。

林居正先生致辞

       深圳价值在线信息科技股份有限公司联合创始人罗竝女士致辞。

罗竝女士致辞

       北京德和衡（深圳）律师事务所兰才明主任致欢迎词。

兰才明主任致辞

       本论坛背景为《民法典》《证券法》《优化营商环境条例》《刑法修正案十一》等一系列重要法律法规和政策相继出台，《公司法》修订在即。一方面我国营商环境持续得到改善，另一方面上市公司及其高管、控股股东、实际控制人和中介机构面临的行政、刑事风险大大增加；上市公司在相关法律修改背景下合规和风控问题十分突出。深圳价值在线信息科技股份有限公司与北京德和衡律师事务所根据前期工作成果联合发布《中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告（2020年度）》与《中国上市公司及高管涉刑风险防范案例研究报告（2020年度）》。

大数据报告发布仪式

       德衡律师集团蒋琪总裁和深圳价值在线信息科技股份有限公司罗竝女士作为发布嘉宾进行现场揭幕。深圳市地方金融监督管理局副巡视员、市金融稳定发展研究院副理事长林居正先生，北京德和衡（深圳）律师事务所兰才明主任，深圳上市公司协会、香蜜湖上市加速器首席运营官吴一超先生，深圳价值在线科技股份有限公司邵玥明女士，以及两份研究报告的执笔人北京德和衡律师事务所张兵主任和田奎律师共同登台见证。

从左至右：邵玥明、罗竝、张兵、田奎、林居正，吴一波、蒋琪、兰才明

       论坛议题一：上市公司及高管、实控人涉行政风险防范。围绕该议题，北京德和衡律师事务所总所联席主任，高级合伙人张兵主任对《中国上市公司及高管行政处罚案例研究报告（2020年度）》进行了深度解读；内容涵盖行政监管概述、研究范围界定、处罚数据分析、监管数据分析、典型案例解读、监管处罚特征和风险防范建议等八大方面。

张兵主任分享

       深圳价值在线信息科技股份有限公司合伙人邵玥明女士，做《上市公司监管法律法规解读与集体诉讼》主题演讲，运用大数据检索工具，对最新的监管法律法规和典型上市公司诉讼进行分析和解读。

邵玥明女士分享

       北京德和衡（深圳）律师事务所常务副主任，高级合伙人黄维赞主任做了《上市公司进出口合规风险及防范研究》的主题分享，以具体承办案件为例结合最新法律法规，对进出口领域的合规风险和防范方法进行实务分析。

黄维赞主任分享

       讨论议题二：上市公司及高管、实控人涉刑事风险防范。北京德和衡律师事务所田奎律师首先对《中国上市公司及高管涉刑风险防范案例研究报告（2020年度）》进行深度解读；内容涵盖研究时代背景、主题范围界定、涉刑事罪件总览、涉刑案例研判、犯罪处罚特征和风险防控措施等六大方面。

田奎律师分享

       北京德和衡（深圳）律师事务所刑事业务部沈忠律师做《刑法修正案（十一）对上市公司影响》主题演讲，结合自己工作经验对最新实施的刑法司法解释进行细致梳理和讲解。

沈忠律师分享

       坐而论道环节：坐而论道之前又称圆桌论坛，北京德和衡（深圳）律师事务所乔迁至平安金融中心100层后正式更名为坐而论道，寓意“登高望远，坐而论道”。本期主题：新《证券法》及《刑法修正案（十一）》颁布后对市场的影响。邀请嘉宾为：深圳大学知识产权学院教授硕士生导师薛波、深圳市上市公司协会香蜜湖上市加速器首席运营官吴一超、华泰证券执行总经理深交所博士后郑文才、北京德和衡（深圳）律师事务所高级联席合伙人 原九州证券合规部胡海和深圳市澄天伟业科技股份有限公司董事会秘书蒋伟红。五位不同领域的专家根据讨论的话题从各自行业角度展开激烈的讨论和精彩的分析。

从左到右：黎思仪、蒋红伟、胡海、郑文才、吴一超、薛波

       由于五位专家讲解精彩，现场反响强烈，坐而论道临时增加设置提问互动环节，现场多位嘉宾和台上专家进行了沟通和互动。

现场嘉宾提问

       论坛活动最后，北京德和衡（深圳）律师事务所兰才明主任进行闭幕致辞，提出拟上市公司应当具有 “门槛思维”和“天花版思维”，倡导各专业机构帮助拟上市公司打通“最后一公里”。

兰才明主任致闭幕辞

       全部演讲和分享环节之后，主办单位向现场参会人员赠送了《案例研究报告》和《对话律师》书籍。参会人员纷纷表示本次活动形式新颖、内容充实，对于上市公司和拟上市公司理解新法新规，加强合规体系建设具有重大指导意义。

会后赠书和交流环节

       本次论坛是《公司法》修订背景下系列论坛第一期，由北京德和衡（深圳）律师事务所合伙人孙福林律师和黎思仪律师担任主持人，会议期间会务组安排了中场茶歇并邀请广东星海音乐学院表演系优秀学员现场钢琴演奏。今年是中国共产党建党100周年，平安金融中心100层的每一场活动都具有特殊的纪念意义，在《我和我的祖国》的伴奏下，论坛活动圆满结束。

从左至右：孙福林、黎思仪

钢琴演奏

平安金融中心100层实景拍摄